兴业银行作为中国首家“赤道银行”，一直秉持“科学、可持续”的发展理念，依法、稳健、文明经营，持续构建和完善合规内控管理体系，积极践行企业社会责任，深受国内外各界广泛认可和好评。

兴业银行股份有限公司中山分行于 2007年11月进驻中山市，位于中山三路3号，目前下辖 8个网点，覆盖中山核心镇区，员工 200余人，经过近14年的发展，业务规模在同类型银行中排名靠前，在中山市已拥有 40 万户个人客户和 4000 家企业客户，客户覆盖面较广泛、覆盖层次较丰富，是中山的主流服务银行。在当今复杂多变的金融形势和环境下，该行严格贯彻落实各项监管要求，加大合规内控管理力度，从严治行，致力于建设“法治兴业”，助力各项业务高质量发展。

整体统筹，全员参与，构建合规体系。

2021年，该行合规管理依托兴航程“法治体系建设年”主题系列活动，由分行一把手任“兴航程”系列活动总负责人，强调要切实做好法律合规的“学习”、“传导”和“执行”三个重要环节，在全行营造尊法、懂法、用法的良好氛围。该行全年共开展3场分行“一把手”讲合规活动、7场“基层经营机构负责人讲合规”活动、50余场行内合规培训、4场合规下基层活动。

加强教育，严守底线，筑牢风险防线。

该行强化员工的管理，案防警示教育常抓不懈，印制《兴业银行员工十三条禁令》、《兴业银行中山分行员工红线行为警示函》和《兴业银行中山分行员工合规手册——十“禁”九“勿”口诀表》宣传水牌和手册，放至每位员工桌面，警示禁令随处可见、手册解释随手翻阅，使员工将行为规范条例铭记于心；寓教于乐，拍摄轻松活泼的“十禁九勿”快板合规视频，邀请优秀律师开展了“法律大咖面对面”民法典普法宣传系列活动；积极宣传新法新规，组织全体员工学习《防范和处置非法集资条例》、《个人信息保护法》、《网络安全法》和《数据安全法》等。

兴业银行中山分行员工合规手册——十“禁”九“勿”口诀表

勇于担当，探索创新，践行社会责任。

该行深化对银行社会责任与自身可持续发展间关系的认识，将社会责任落实到银行经营管理的具体环节，积极探索以多种方式推动银行践行社会责任，努力服务实体经济。一方面，积极探索创新绿色金融，该行落地了中山地区首笔绿色票据再贴现业务，办理了中山首单碳排放权质押融资业务和广东省（不含深圳）首笔贷款利率挂钩控排企业单位产值碳排放信贷业务。另一方面，该行倾力支持实体经济、解决小微企业难题，疫情以来，积极为进出口企业宣传汇率避险知识，为企业提供量身定制的汇率避险方案，帮企业应对汇率波动风险；运用金融科技手段推出线上信贷产品给小微企业提供便捷、高效的线上融资服务，以满足实体经济发展的融资需求。

全面覆盖，紧跟热点，普及公众金融。

该行积极围绕银行业公众教育活动“和谐金融，美好生活”这一主旨，持续开展公众教育服务工作，宣传普及金融知识，强化消费者风险意识，倡导理性消费，引导消费者熟练运用银行金融服务,更好地享受金融服务升级带来的红利。2021年度，该行先后组织开展了“3•15消费者权益保护宣传日”“5·15打击和防范经济犯罪宣传日活动”“6·14信用记录关爱日”宣传活动、“防范非法集资宣传月，守住‘钱袋子’”以及防诈骗等金融知识普及活动，覆盖该行全辖网点，并组织开展了多场金融知识进社区、进企业、进校园户外活动。

兴业银行中山分行将不断夯实合规内控管理基础，以“学”加强合规宣导，推进法治文化建设；以“严”践行合规首义，强化责任担当意识；以“新”驱动管理变革，构建合规内控新格局；以“治”推动专项治理，深化业务效能转变；将合规理念深植全体员工内心，做精、做深合规内控管理。以合规赋能各项业务稳健发展，为地方经济发展、和谐金融贡献力量。